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但也有业内人士指出,目前部分中小券商风控机制和合规管理仍然缺位,遵循KYC监管有时会和券商利益冲突,因此难以实现有效的监管覆盖。“KYC政策需要从严审核客户情况,把客户的一些异常交易或者违法违规活动进行上报,很有可能会对券商利益带来影响,券商一方面没有动力上报异常情况,另一方面部分券商部门之间防火墙作用不明显,所以也难以公正、客观的对KYC政策做到真正落实。”华中一家上市券商资管人士坦言。“单纯依靠KYC政策恐怕难以实现监管的全面从严要求。”

来源:美股研究社 本文作者:Michael Henage免责声明:自媒体综合提供的内容均源自自媒体,版权归原作者所有,转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人,不代表新浪立场。若内容涉及投资建议,仅供参考勿作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎。

中民投方面还称,正在与国内、国外的意向战略投资者沟通推进中,近期将取得重要进展。有接近中民投人士透露,中信集团和正大集团有入场进行尽调。2月11日,中民投首次设立董事局联席主席一职,由正大集团资深副董事长杨小平担任。责任编辑:李铁民外媒:特朗普称中美经贸磋商“非常有成效”

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